2017-011飛鹿股份（300665）關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告

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公司公告

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2017-06-27 12:00

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證券代碼：300665 證券簡稱：飛鹿股份公告編號：2017-011

株洲飛鹿高新材料技術(shù)股份有限公司

關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、本次募集資金的基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)株洲飛鹿高新材料技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017 ]762號）文核準(zhǔn)，株洲飛鹿高新材料技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）向社會首次公開發(fā)行人民幣普通股股票 1,900萬股，發(fā)行價(jià)格為10.13 元/股，募集資金總額 19,247.00萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用2,459.85 萬元后，募集資金凈額為16,787.15萬元。上述募集資金已于 2017年 6月 6日劃至公司指定賬戶，信永中和會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)已于 2017年 6月 7日對發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》(XYZH/2017SZA30397)。

二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況和募集資金專戶的開立情況

為規(guī)范募集資金管理和使用，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《株洲飛鹿高新材料技術(shù)股份有限公司募集資金專項(xiàng)存儲及使用管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司與保薦機(jī)構(gòu)德邦證券股份有限公司(以下簡稱“丙方”)及上海浦東發(fā)展銀行株洲支行、華融湘江銀行株洲東一支行上述兩家銀行(以下合稱“乙方”)分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，開立了募集資金專項(xiàng)賬戶，僅用于存儲、使用和管理本次公開發(fā)行的募集資金。

募集資金專戶的開立和存儲情況如下：

序號	開戶銀行	募集資金專項(xiàng)賬號	金額（萬元）	資金用途
1	上海浦東發(fā)展銀行株洲支行	57010155200008971	14,237.00	軌道交通裝備減震降噪阻尼材料新建項(xiàng)目
2	華融湘江銀行株洲東一支行	82210301000001874	2,550.15	新型環(huán)保防水防滲材料技改項(xiàng)目
		合計(jì)	16,787.15

三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

（一）甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），該部分專戶資金僅用于甲方對應(yīng)項(xiàng)目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

甲方以存單方式存放的募集資金人民幣_╲_萬元（若有），開戶日期為_╲年_╲_月_╲_日，期限_╲_個(gè)月。甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。

（二）甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

（三）丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（2015年修訂）以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲情況。

（四）甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人劉平、鄧建勇可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

（五）乙方按月（每月_15_日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

（六）甲方1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過1,000萬元人民幣或者達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的10%的，甲方及乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

（七）丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十四條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

（八）乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況〔專戶大額支取情況是指甲方單次從專戶支取了金額超過人民幣500萬元（含）的款項(xiàng)〕，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷專戶或甲方在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷專戶。

（九）丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向深圳證券交易所書面報(bào)告。

（十）本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

（十一）如果本協(xié)議任何一方違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議項(xiàng)下的任何規(guī)定而給其他方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任，并賠償守約方因此而遭受的直接損失和費(fèi)用。

（十二）本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭議各方應(yīng)提交乙方所在地法院以訴訟方式解決。

（十三）本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監(jiān)會、湖南監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。

四、備查文件

1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；

2、信永中和會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的(XYZH/2017SZA30397)號驗(yàn)資報(bào)告。

特此公告。

　　株洲飛鹿高新材料技術(shù)股份有限公司董事會

2017年6月27日